為貫徹落實黨中央、國務院關於設立科創板並試點註冊制的重大決策部署，按照《證券法》和《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》，證監會在充分調研的基礎上，立足於我國資本市場實際制定了《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《科創板再融資辦法》)，自公布之日起施行。
《科創板再融資辦法》自2019年11月8日至12月8日向社會公開徵求意見。同時，證監會通過召開座談會、書面徵求意見等形式聽取了有關方面的意見。新《證券法》修訂後，證監會又通過多種形式聽取了意見建議。社會各界對規則內容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監會逐條認真研究，合理建議均予以吸收採納，並相應修改了規章內容。
修改完善後的《科創板再融資辦法》共七章、九十三條，主要包括以下內容：一是明確適用範圍，上市公司發行股票、可轉換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用《科創板再融資辦法》。二是精簡優化發行條件。區分向不特定對象發行和向特定對象發行，差異化設置各類證券品種的再融資條件。三是明確發行上市審核和註冊程序。上交所審核期限為二個月，證監會註冊期限為十五個工作日。同時，針對「小額快速」融資設置簡易程序。四是強化信息披露要求，要求有針對性地披露行業特點、業務模式、公司治理等內容，充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等信息。五是對發行承銷作出特別規定，就發行價格、定價基準日、鎖定期，以及可轉債的轉股期限、轉股價格、交易方式等作出專門安排。六是強化監督管理和法律責任，加大對上市公司、中介機構等市場主體違法違規行為的追責力度。
下一步，證監會將組織上交所、中國結算等單位紮實推進相關工作，確保科創板再融資制度平穩落地。
【第171號令】《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法(試行)》
中國證券監督管理委員會令
第171號
《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法(試行)》已經2020年5月14日中國證券監督管理委員會2020年第4次委務會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。
中國證券監督管理委員會主席：易會滿
2020年7月3日
（文章來源：證監會網站）
冷萃財經原創，作者：Awing，轉載請註明出處：https://www.lccjd.top/2020/07/04/%e8%af%81%e7%9b%91%e4%bc%9a%e5%8f%91%e5%b8%83%e3%80%8a%e7%a7%91%e5%88%9b%e6%9d%bf%e5%86%8d%e8%9e%8d%e8%b5%84%e5%8a%9e%e6%b3%95%e3%80%8b-%e8%87%aa%e5%85%ac%e5%b8%83%e4%b9%8b%e6%97%a5%e8%b5%b7%e6%96%bd/?variant=zh-tw
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