USDT聽證懸案全記錄：「馬丁法案」與「NYAG管轄權」，才是翻案重點

美國當地時間7月29日，Bitfinex聽證會如期舉行，雙方就NYAG是否具有管轄權與禁令一事互辯。最終，法院決定對數幣交易所Bitfinex和USDT發行方Tether的臨時禁令延長90天。

作者|靈鴿

頭圖|Unsplash

2019年4月25日，紐約總檢察長辦公室（NYAG）指控數字貨幣交易所Bitfinex挪用Tether價值8.5億美元的資金儲備填補虧損，欺騙紐約居民，並要求Tether停止借錢給Bitfinex。Bitfinex對此回應稱，8.5億美元並未丟失，只是存放在Crypto Capital的賬戶里暫時被查封和保護，且NYAG的指控並不合理，因為交易所在爭議期間並沒有在紐約運營。（更多事件背景可參看鏈得得文章：聽證會在即，四問USDT背後的公司到底怎麼了？|得得前瞻）

之後Bitfinex隨其母公司iFinex等與NYAG展開拉鋸戰，NYAG向紐約州最高院提出對BItfinex和Tether實施禁令，禁止任何Bitfinex的關聯實體在90天內動用Tether的資金。Bitfinex等積極申請撤回禁令，遭到駁回。最終，NYAG和Bitfinex方面未能達成一致，法院決定安排聽證會。

此前5月獲批的初步禁令規定，禁止任何Bitfinex的關聯實體在90天內動用Tether的資金。Cohen當月上旬在法庭命令中指出：

1.命令Tether不得將任何資產借給Bitfinex和任何其他方，除非借貸屬於開展業務的正常流程；

2.除支付工資和向普通承包商、顧問或供應商付款外，Tether不能將其儲備金中的任何資金分配給高管、員工或其他個人；

3.Bitfinex和Tether都不得以任何方式修改NYAG原始傳票中要求獲得的文件；

4.禁令有效期90天，但NYAG辦公室可以在到期兩周前請求法院延長禁令。

美國當地時間7月29日，Bitfinex聽證會如期舉行，雙方就NYAG是否具有管轄權與禁令一事互辯。最終，法官表示需要更多時間來決定此案，決定對數幣交易所Bitfinex和USDT發行方Tether的臨時禁令延長90天，NYAG可繼續調查，而Bitfinex律師請求撤回延長禁令的動議被駁回。鏈得得App編輯詳細了解和記錄了聽證會全程，總結如下：

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聽證會辯論的核心

（一）Bitfinex辯稱服務條款範圍不包含美國客戶

此次聽證會的核心便是「馬丁法案」，此法案可賦予NYAG在調查欺詐事件的某些權力，並可迫使Bitfinex提供合作。

然而，Bitfinex等方面並不同意該法律的適用，並表示NYAG在7月7日的文件中提出的證據有誤導性。該交易所認為，其在紐約有業務往來的以國家為基礎的交易商都屬於外國實體，這意味著交易所是為外國實體而非紐約客戶提供服務。

（鏈得得App註：馬丁法案（美國紐約州商業法）是美國紐約州的一般商業法。該法案賦予檢察長額外的力量和檢察權以對抗金融詐騙活動，其嚴苛程度超過其他所有州的同類法案。按照該法案，檢察官可以無須證明金融機構的意圖，便對其進行欺詐定罪，而受調查者也沒有自我辯護的權利。）

Bitfinex一方稱，臨時禁令事先已經將美國客戶排除在外，明確表示不服務紐約州客戶，雖然認為撤除禁令才是上策，但辯方正在非常努力地拒絕紐約客戶，上周已經確認了一位客戶的紐約居民身份，並拒絕為此人服務。

（二）NYAG是否擁有管轄權

NYAG此前指控Bitfinex挪用Tether 8.5億美元，並向紐約州最高法院提出對Bitfinex的禁令。Bitfinex一方稱，因為Tether不是證券或商品，且公司服務條款並不包括紐約用戶，所以不存在標的物管轄權問題。對Bitfinex案調查的範圍和這次聽證會的範圍非常不同。

而NYAG對此的回應是，不在乎USDT是否在紐約州得到使用，在意的是，USDT發行方Tether的高管居住在該州，在該州開展業務，且在該州開戶，以此利用USDT交易比特幣和其他加密貨幣，這就屬於NYAG所管轄的範圍。

Bitfinex辯稱，Tether並非證券，由於Tether沒有期貨市場，因此它也不是商品，這也表示其不在NYAG的管轄權範圍內。

（三）法官需求更多時間做決斷，批准延長對Bitfinex方的禁令

雙方辯論未果，紐約州最高院法官Joel Cohen表示需要更多的時間來做出決定，但其批准NYAG對數幣交易所Bitfinex和USDT發行方Tether的臨時禁令延長90天。Bitfinex律師試圖請求法院撤回延長禁令的動議，但遭法官駁回。

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聽證會結果對USDT的影響

回顧整場聽證會可以發現，當初NYAG指控的Bitfinex挪用8.5億美元一事並非此次的重點。

ChainDD在美國的首席分析師對此也表示，跟libra的不一樣，此次聽證會解決的主要是紐約州有沒有權利審理這個案子，而不是真正討論穩定幣的聽證，因為現在辯方要求法庭駁回此案（dismiss this case）。

但禁令再度延長，對Bitfinex的資金流動仍然是一大問題。

此前曾有評論表示，聽證會或有可能導致比特幣等加密貨幣出現大幅波動。評論也並非空穴來風，此前因謠言導致過USDT價格大跌、主流幣集體上漲，比特幣振幅一度高達20%。 

截至發稿前，USDT場外價格為6.92元，溢價率微漲。